SEC 指控 Unicoin 及其三名高管涉嫌 1 億美元證券欺詐

這 抱怨於 5 月 20 日星期二向紐約南區地方法院提交了一份文件，其中列出了首席執行官兼董事會主席 Alex Konanykhin、前總裁 Silvina Moschini 和前首席投資官 Alex Dominguez。

據美國證券交易委員會稱，被告誇大了資產價值，並錯誤地暗示聯邦政府批准以提高銷售額。

美國證券交易委員會執法部門副主任馬克·凱夫 (Mark Cave) 表示：“我們指控 UNIcoin 及其高管利用虛假承諾欺騙了數千名投資者，承諾其代幣發行時將由現實世界的資產支持，其中包括國際上有價值的房地產投資組合。”

“但正如我們所指控的，這些房地產資產的價值只是該公司聲稱的一小部分，而且該公司出售的大部分權利證書都是虛假的，”他補充道。

該機構表示，Unicoin 在機場、紐約市數千輛出租車、電視和社交媒體上投放廣告，將這些證書描繪成安全的“下一代”數字投資。

超過 5,000 人購買了該證書，他們相信每張證書以後都可以一比一地兌換成 Unicoin 代幣。

Unicoin 首席執行官出售了 3790 萬張自己的證書

調查人員強調了三項關鍵的失實陳述。 首先，高管們聲稱未來的代幣是由數十億美元的房地產和IPO前公司的股份“資產支持”的，但公司資產只是該數字的一小部分。

其次，他們吹噓出售了價值超過 30 億美元的證書，但實際收益從未超過 1.1 億美元。 第三，他們將這些證書和代幣描述為“SEC 註冊”或“美國註冊”，但實際上並未提交任何註冊。

起訴書還指控科納尼欣及其公司進行未經註冊的股票發行。 監管機構表示，這位首席執行官出售了超過3790萬份自己的認股權證，而且通常以折扣價出售。

Unicoin、Konanykhin、Moschini 和 DOMinguez 被指控違反 1933 年《證券法》和 1934 年《證券交易法》的反欺詐條款。

這 SEC請求法院判處“永久禁令救濟、追繳不義之財及預判利息，並處以民事處罰”，同時禁止三人擔任上市公司高管或董事。 該訴訟還尋求對該公司本身處以民事罰款。

訴訟還點名了總法律顧問理查德·德夫林 (RichARd Devlin)，指控他在私募備忘錄中重複了類似的虛假陳述。 德夫林既不承認也不否認這些指控，但已同意達成和解，其中包括永久禁令和 37,500 美元的民事罰款。

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