Odaily News: Berichten zufolge hat HSBC Hongkong kürzlich schrittweise Mitteilungen an einige bestehende Festland-Investmentkunden versandt und sie aufgefordert, bis zum 12. September über die HSBC-HK-App eine „Erklärung zur Kontoeröffnung/-führung“ einzureichen und ihre Kontaktdaten zu aktualisieren. Die Erklärung umfasst die Bestätigung, dass die Mittel für die Investitionstätigkeit aus rechtmäßigen Quellen außerhalb des chinesischen Festlands stammen, sowie die Zustimmung, dass die Bank personenbezogene Daten auf Anfrage von Strafverfolgungs- oder Aufsichtsbehörden offenlegen darf. In der Mitteilung heißt es außerdem, dass investmentbezogene Dienstleistungen ausgesetzt werden können, wenn die Erklärung nicht bis zum 20. August eingereicht wird; erfolgt die Einreichung nicht bis zum 12. September, können investmentbezogene Dienstleistungen beendet werden.
Dazu erklärte ein Sprecher von HSBC Hongkong gegenüber Reportern von Jiemian News: „Bei der Verwaltung unserer Investmentkundenbeziehungen halten wir die einschlägigen regulatorischen Anforderungen ein. Daher bitten wir die betreffenden Festland-Investoren, eine Selbsterklärung abzugeben und zu bestätigen, dass die im Rahmen von ‚Know Your Customer‘ (KYC) und der Kundensorgfaltspflicht bereitgestellten Informationen aktuell und gültig sind. Dies hilft uns, unseren Kunden weiterhin einen unterbrechungsfreien Service zu bieten. Diese jüngste Erklärungsanforderung gilt ausschließlich für unsere Investment-Service-Kunden.“ Wie Reporter von Jiemian News erfuhren, hatte die Hong Kong Monetary Authority im Mai dieses Jahres eine Mitteilung zu „Überwachungsmaßnahmen bei der Eröffnung von Investmentkonten und der Pflege von Kundenbeziehungen“ veröffentlicht, die „zusätzliche Maßnahmen bei der Eröffnung und Verwaltung von Investmentkonten für Festland-Investoren“ umfasst, darunter „Schließung von Investmentkonten, die mit verdächtigen oder gefälschten Dokumenten eröffnet wurden“, „Schließung von inaktiven Investmentkonten mit Nullsaldo“ und „Eröffnung neuer Investmentkonten“. (Jiemian News)