交易者在SEC有爭議的跟踪器標記的4,700萬美元案件中被判入獄

俄勒岡州退休人員與Nuveen LLC交易員合謀從機密市場訂單中獲利，週一被判處一年徒刑，截止了4700萬美元的內部人員交易案。

現年79歲的艾倫·威廉姆斯（Alan Williams）出現在曼哈頓的美國地方法院法官保羅·加德菲（Paul Gardephe）面前。 威廉姆斯曾經在舊金山的Sutro＆Co。 進行交易，他去年承認他使用內部技巧從努文（Nuveen）的前交易員勞倫斯·比利姆克（Lawrence Billimek）開始及時下注。  

Gardephe指出，威廉姆斯（Williams）幫助檢察官對比利姆克（Billimek）建立訴訟，但表示，非法行業的巨大範圍在沒有監禁時間的情況下判處判決。

54歲的Billimek在2023年認罪，並於5月接受了五年零10個月的判決。 從2018年到2023年，他分享了Nuveen計劃購買和銷售的細節，使退休人員能夠在公司自己的交易上漲價格之前鏡像頭寸。  

調查人員說，威廉姆斯執行了1,697盤室內股票交易，由合併的審計步道（CAT）或CAT（CAT）進行，該數據庫每天可以記錄多達5000億次貿易活動。  

該機構說，美國證券交易委員會（SEC）發現，威廉姆斯（Williams）在五年的時間裡享有97％的“獲勝率”，如果偶然實現的話，就不到一萬億美元。 法律學者認為，如果沒有清除貓的記錄，就無法發現這種模式。

SEC貿易跟踪工具面對阻力

Citadel Securities LLC和美國證券協會於2023年起訴SEC，認為監管機構缺乏國會批准來運行數據庫。  

共和黨議員們回應了這些擔憂，警告貓可能會揭露投資者的個人或政治信息。 唐納德·特朗普（Donald Trump）返回白宮，並出版了保守派“ 2025”政策藍圖，將辯論推向了委員會內部的辯論。  

保羅·阿特金斯上周宣誓就任SEC主席，他在確認聽證會上告​​訴參議員，貓費用“激怒了”，其範圍“有點偏離了”。 他已下令對該項目進行審查。

金融行業遊說甚至在阿特金斯上任之前就開始了。 SEC已經從CAT數據中刪除了直接的個人標識符，例如姓名和出生年份。 2月，證券行業和金融市場協會敦促委員會在決定其未來的同時停止與系統相關的費用。

CAT最近觸發了另外兩個執法措施

SEC與Nuveen Matter一起，將CAT歸功於CAT觸發了另外兩個最近的執法行動。 11月，一名美聯儲審查員對他所監督的公司的秘密表示認罪。  

接下來的一個月，佛羅里達日交易員解決了他的聲稱，他使用數千個假偽造命令來推動交易股票。

週一，威廉姆斯（Williams）站在帕金森（Gardephe）法官面前，他的帕金森氏病（Parkinson Diseant）提前了“向法院，我的家人和努維恩（Nuveen）的僱員和客戶道歉，”他補充說：“我很尷尬和羞愧。” 

聯邦準則要求57至71個月。 最大可能的期限為75年，儘管在白領案件中很少會罰款。 檢察官說，兩人使用預付費的“燃燒器”手機避免發現。 在2022年8月的一個早晨，他們通過Shorting Match Group Inc.賺了55,000多美元，就在Nuveen卸載了一個大街區之前。

威廉姆斯要求法官放棄他的監獄，稱自己為“一個罕見的體面，給人人。” Gardephe拒絕了這一認罪，理由是不法行為的“公然性質”和非法行業的巨大交易。

根據周一晚些時候提交的沒收令，威廉姆斯同意放棄在查爾斯·施瓦佈公司（Charles Schwab Corp.）和摩根大通公司（JPMorgan Chase＆Co。）的3500萬美元，以及俄勒岡州西林恩（West Linn）的六居室，六居室的住宅。

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