ถาม-ตอบข้อสงสัยเกี่ยวกับเงินตราเข้ารหัสลับ
ใครต้องยื่น ADV?
ใครต้องยื่น ADV?
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
|
7 คำตอบ
1119
สวัสดี คุณช่วยอธิบายให้ฉันหน่อยได้ไหมว่าใครบ้างที่ต้องยื่น ADV หรือแบบฟอร์มการรับฝากการลงทะเบียนของที่ปรึกษา
ที่ปรึกษาทางการเงินทุกคนจำเป็นต้องคำนึงถึงฐานลูกค้าหรือสินทรัพย์ภายใต้การบริหารหรือไม่?
หรือมีเกณฑ์เฉพาะที่กำหนดคุณสมบัติในการยื่นแบบฟอร์มนี้หรือไม่?
นอกจากนี้ มีข้อยกเว้นหรือการยกเว้นใดๆ สำหรับกฎนี้ที่ฉันควรทราบหรือไม่
ขอขอบคุณสำหรับความช่วยเหลือในการชี้แจงเรื่องนี้
7 คำตอบ
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
อย่างไรก็ตาม แม้จะอยู่ในสถานะได้รับการยกเว้น แต่ ERA ยังคงต้องยื่นแบบฟอร์ม ADV แม้ว่าจะมีข้อกำหนดและกำหนดเวลาที่แตกต่างกันก็ตาม
สิ่งนี้เน้นย้ำถึงความสำคัญของแบบฟอร์ม ADV ซึ่งเป็นแง่มุมพื้นฐานของการปฏิบัติตามกฎระเบียบสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนทุกคน
เป็นประโยชน์หรือไม่
116
26
ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
รายละเอียดเฉพาะของแบบฟอร์ม ADV อาจแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับที่ปรึกษาหรือบริษัทแต่ละราย
อย่างไรก็ตาม โดยทั่วไปแบบฟอร์มจะประกอบด้วยข้อมูล เช่น ประวัติการศึกษาของที่ปรึกษา ประสบการณ์วิชาชีพ และประวัติทางวินัย
เป็นประโยชน์หรือไม่
46
57
GliderPulse
Tue Oct 08 2024
ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุน ครอบคลุมทั้งบริษัทและบุคคล มีหน้าที่ต้องยื่นแบบฟอร์ม ADV
เอกสารกำกับดูแลนี้ทำหน้าที่เป็นเครื่องมือสำคัญในการรับรองความโปร่งใสและการปฏิบัติตามข้อกำหนดภายในอุตสาหกรรมการเงิน
เป็นประโยชน์หรือไม่
203
26
Valeria
Tue Oct 08 2024
แบบฟอร์ม ADV เป็นแบบฟอร์มเปิดเผยข้อมูลที่ครอบคลุมโดยสรุปความเป็นมา การดำเนินธุรกิจ และกลยุทธ์การลงทุนของที่ปรึกษาการลงทุน
ได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุนโดยการให้ข้อมูลที่จำเป็นเกี่ยวกับที่ปรึกษาที่พวกเขามีส่วนร่วมด้วย
เป็นประโยชน์หรือไม่
63
49
Federico
Tue Oct 08 2024
นอกจากนี้ แบบฟอร์ม ADV ยังสรุปกลยุทธ์การลงทุน ค่าธรรมเนียม และรายละเอียดสำคัญอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจของที่ปรึกษา
ข้อมูลนี้มีความสำคัญสำหรับนักลงทุนในการตัดสินใจเกี่ยวกับอนาคตทางการเงินของตนอย่างรอบรู้
เป็นประโยชน์หรือไม่
318
67
โหลด 5 คำถามที่เกี่ยวข้องเพิ่มเติม
