SEC setzt letzte Sanktionen gegen Ex-Führungskräfte von FTX und Alameda durch – Was bedeutet das für die Branche?

Die US-Börsenaufsicht SEC schließt den Fall ab. Nach monatelangen Ermittlungen stehen die finalen Sanktionen gegen ehemalige Top-Manager der gescheiterten Krypto-Giganten FTX und Alameda Research kurz vor der Vollstreckung.

Ein regulatorisches Finale

Der Prozess gleicht einer behördlichen Endphase. Die SEC hat ihre Ermittlungen abgeschlossen und bereitet nun die letzten rechtlichen Schritte vor. Es geht nicht mehr um das Ob, sondern nur noch um das finale Wie der Bestrafung.

Die Branche beobachtet genau

Jede Bewegung der Aufseher wird unter der Lupe analysiert. Der Fall dient als Blaupause dafür, wie US-Behörden mit Fehlverhalten im Kryptobereich umgehen – eine Lehre für alle Marktteilnehmer, die glaubten, in regulatorischen Grauzonen operieren zu können.

Die Botschaft ist klar: Compliance ist kein optionales Extra. Die SEC zeigt mit diesem Abschlussverfahren, dass sie auch in komplexen Kryptofällen durchgreifen kann. Ein notwendiger Schritt für mehr Marktreife, selbst wenn er von einigen als überfällige Bürokratie abgetan wird – typisch für Regulierer, die den Zug erst verpassen und dann mit voller Bremskraft kommen.

Die SEC argumentiert, dass Alameda von FTX eine Vorzugsbehandlung erhalten habe.

Laut den Unterlagen versicherte FTX den Anlegern, dass Alameda, im Besitz von Bankman-Fried und Wang, ein gewöhnlicher Kunde ohne Vorzugsbehandlung sei. Beschwerden bei der SEC enthüllten jedoch, dass Alameda tatsächlich von Risikokontrollen ausgenommen war und einen nahezu unbegrenzten Kreditrahmen erhielt, der durch Kundengelder von FTX finanziert wurde.

Die SEC argumentierte, dass die Alameda zugewiesenen Gelder für Alamedas Handelsaktivitäten, Risikokapitalinvestitionen und Kredite an Bankman-Fried und andere Führungskräfte, darunter Wang und Singh, verwendet wurden. Die Kommission warf Wang und Singh außerdem vor, den Softwarecode entwickelt zu haben, mit dem Kundengelder an Alameda umgeleitet wurden, wobei Ellison die Gelder für Handelsaktivitäten nutzte. 

Laut der Argumentation der SEC wussten die drei Führungskräfte tatsächlich von den Handlungen von Bankman-Fried, die angeblich weitere Hunderte Millionen Dollar an Kundengeldern an Alameda weiterleiteten. Die drei Führungskräfte, darunter Ellison, Wang und Singh, stimmten dauerhaften Unterlassungsverfügungen zu, die Verstöße gegen die Betrugsbekämpfungsvorschriften von Abschnitt 17(a) des Securities Act von 1933, Abschnitt 10(b) des Securities Exchange Act von 1934 und Regel 10b-5 untersagen. 

Ohne die Vorwürfe der Kommission zu bestreiten, stimmten die drei Führungskräfte fünfjährigen Verhaltensauflagen zu. Ellison akzeptierte zudem ein zehnjähriges Berufsverbot als Vorstandsmitglied oder Geschäftsführer börsennotierter Unternehmen, während Wang und Singh jeweils einem achtjährigen Verbot zustimmten. Zuvor waren die drei Führungskräfte wegen verschiedener Anklagepunkte, darunter Betrug und Verschwörung zum Betrug, angeklagt und hatten sich schuldig bekannt. 

Die drei Führungskräfte kooperierten mit dem Gericht im Fall Bankman-Fried, was zu einer 25-jährigen Haftstrafe für Bankman-Fried in sieben Anklagepunkten führte. Ellison, der Hauptzeuge im Fall Bankman-Fried, erhielt eine zweijährige Haftstrafe mit der Möglichkeit der vorzeitigen Entlassung. Wang und Singh hingegen wurden lediglich aufgrund ihrer bereits verbüßten Haftzeit freigelassen. 

Ellison wechselt vom Bundesgefängnis in ein gemeinschaftliches Betreuungsprogramm.

Laut einem kürzlich erschienenen Bericht wurde Caroline Ellison, die als Freundin von Sam Bankman-Fried galt, nach etwa elf Monaten ihrer zweijährigen Haftstrafe aus dem Bundesgefängnis verlegt. Ellison wurde am 16. Oktober vom Bundesgefängnis Danbury in ein Programm für gemeindenahe Bewährungshilfe überführt.

Mit den vorgeschlagenen Urteilen, die von Anwälten der Enforcement Division der Abteilung für Cyber- und neue Technologien erarbeitet wurden, sind die zivilrechtlichen Verfahren der Behörde gegen Personen im Zusammenhang mit dem FTX-Zusammenbruchskandal abgeschlossen. 

Laut einem weiteren Bericht von Cryptopolitan wurde in Kalifornien eine Sammelklage gegen die Silvergate Bank eingereicht. Betroffen sind Anleger mit Konten bei FTX oder Alameda Research. Die Klage fordert Anleger auf, die zwischen 2019 und 2022 Fiatgeld auf ein FTX- oder Alameda-Konto eingezahlt haben, Ansprüche auf einen Vergleich in Höhe von 10 Millionen US-Dollar geltend zu machen. Die Klage wurde beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Kalifornien eingereicht.

Laut der eingereichten Unterlagen haben die Anleger bis zum 30. Januar 2026 Zeit, ihre Ansprüche im Rahmen der Einigung geltend zu machen, mit der die Frage geklärt werden soll, ob die Silvergate Bank, die Silvergate Capital Corporation und Alan J. Lane die betrügerischen Handlungen von FTX unterstützt und dazu beigetragen haben.

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