AUSTRAC 因反洗錢問題要求幣安澳大利亞進行審計

澳大利亞金融情報機構已下令全球最大加密貨幣交易所的澳大利亞分支機構任命一名獨立審計師，理由是其犯罪預防系統存在“嚴重問題”，據稱該平台容易受到非法資金流動的影響。

澳大利亞交易分析與報告中心導演Investbybit Pty Ltd 是幣安全球的澳大利亞分公司，在發現該交易所的反洗錢和反恐融資控制存在重大漏洞後，將接受外部審查。

最新的 AUSTRAC 指令規定幣安澳大利亞有 28 天的時間提名外部審計師以獲得監管部門的批准。

此次執法行動對幣安澳大利亞來說是又一次監管打擊，隨著當局嚴厲打擊不符合當地標準的加密平台，幣安澳大利亞面臨著越來越大的合規挑戰。

12 月，ASIC對 Kraken 的當地運營商處以罰款因非法保證金交易被罰款 510 萬美元，上個月Bitget 被警告提供未經許可的槓桿期貨產品。

AUSTRAC 首席執行官布倫丹·托馬斯表示：“大型全球運營商可能看起來資源充足，能夠滿足複雜的監管要求，但如果他們不了解當地的洗錢和恐怖主義融資風險，他們就無法履行在澳大利亞的反洗錢/打擊恐怖主義融資義務。”

該監管機構強調了令人不安的發現，包括獨立審查不足，與幣安的規模和風險狀況不符。

聲明稱，“高員工流動率”和當地管理監督不足進一步提高了該平台治理結構的危險信號。

托馬斯表示：“企業需要最大限度地發揮獨立審查的價值，並確保對關鍵流程和控制進行適當的測試和審查。”他要求在高風險環境中運營的大型國際交易所更加嚴格。

幣安在澳大利亞的麻煩可以追溯到 2023 年 2 月，當時它承認錯誤分類500 名零售客戶作為批發投資者，引發 ASIC 調查。

去年 12 月，ASIC已啟動法律訴訟指控該平台在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期間剝奪了 500 多名客戶（佔其澳大利亞客戶的 83%）的基本消費者保護。

該交易所於 2023 年向受影響的客戶賠償了約 1300 萬美元。

隨後，澳大利亞證券投資委員會 (ASIC) 在進行針對性審查後，於 4 月份取消了幣安澳大利亞衍生品的經營許可證，副主席 SARah Court 稱該平台的合規系統“嚴重不足”。

托馬斯警告說，“產能和風險控制需要與企業規模及其市場佔有率相對應，尤其是在企業規模擴大的情況下。”

Fact Protocol 創始人 Mohit Agadi 表示：“幣安在澳大利亞屢屢出現治理問題，從反洗錢/反恐怖融資缺陷到客戶分類錯誤，都凸顯了加密貨幣交易所迫切需要優先考慮健全的本地化合規框架。”解密.

他說：“鑑於 AUSTRAC 的擔憂，投資者應確保其提供商符合當地的合規標準，並對不斷變化的數字資產管理規則保持警惕。”