美林證券因不合適的私募股權投資建議被勒令支付 3,684,163 美元的損害賠償金及其他費用：報告

在私募股權投訴之後，仲裁員做出了不利於財富管理公司的判決，美林證券將不得不支付近 370 萬美元的損害賠償金和其他費用。

2023 年底，兩位客戶何群 (Qun He) 和張海輝 (Haihui Zhang) 對美國銀行財富管理部門美林 (Merrill) 提起訴訟，指控該公司違反了證券法、行業標準及其受託責任。

投訴人還指控該公司存在疏忽行為和疏於監管，並違反了與多種未指明的證券相關的合同。 美林證券否認了這些指控。

美國金融業監管局 (FINRA) 設立了獨立的仲裁論壇，並設立了公開的仲裁員小組決定美林證券應向索賠人支付 273 萬美元的補償性賠償金、2,002 美元的訴訟費以及 954,634 美元的律師費。

代表這兩名顧客的佛羅里達州律師邁克爾·比克斯比 (Michael Bixby) 表示顧問中心一位經紀人推薦投資美林出售的非流動性自營子基金。 比克斯比表示，這些子基金將資金集中到由阿波羅全球管理公司、KKR和黑石等機構投資者監管的私募股權投資中。

律師稱，所推薦的基金宣傳的潛在年回報率為 15% 至 20%，但在扣除美林的私募股權費用和管理費用後，最終年回報率僅為 3% 左右。

“我們對結果感到滿意，我們認為這反映了仲裁員的裁決，即美林應對不當行為負責並追究其責任。”

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