CFTC起訴幣安及趙長鵬，訴求永久禁止交易；比特幣跌破2.7萬美元

3 月 27 日晚，加密貨幣交易所幣安(Binance)和其執行長趙長鵬(Changpeng Zhao)遭到了美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴，罪嫌為涉及違法提供衍生品交易，違反了監管規則。幣安前法務長 Samuel Lim 也受到指控。受該消息的影響，比特幣（BTC）跌破 2.7 萬美元，幣安幣（BNB）也由升轉跌。

 

CFTC 起訴幣安和趙長鵬

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3 月 27 日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)起訴全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)、幣安創辦人兼行政總裁趙長鵬、前首席合規總監Samuel Lim，稱其涉嫌違反監管規定，經營非法的交易所。目前，CFTC 正尋求沒收幣安非法所得、處以罰款，並實施永久的交易及註冊禁令。

CFTC 主席 Rostin Behnam表示，「就算幣安聲稱沒有營運據點，也無法阻止 CFTC 保護美國投資者。CFTC 將動用所有權利來阻止數位資產市場中的不當行為。」

 

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CFTC 指控幣安監管套利，進行違法行為

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外電報導，根據CFTC週一提交給伊利諾伊州聯邦法院一份文件，CFTC指控幣安違反《商品交易法》(CEA)八項核心條款，包括要求「旨在防止洗黑錢和恐怖主義融資」的控制措施，並指Binance積極招攬美國用戶，破壞交易所自己訂立的「無效合規計劃」(ineffective compliance program)。

指控實體包括：Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（統稱為 Binance，幣安）

起訴書指出，至少由2019年至今，幣安向美國人提供並幫助執行大宗商品衍生品交易，在知情下故意規避當地法規，為了商業利益而策劃監管套利策略。

根據起訴書，幣安透過約300個內部帳戶在自己平台進行交易，帳戶由趙長鵬直接或間接持有，但交易所並未在公開使用條款或其他地方披露，CFTC指這些內部帳戶不受幣安的內幕交易政策約束。

CFTC指出，幣安的合規計劃一直無效，沒有要求客戶在交易前提交任何驗證身份訊息，亦沒有執行旨在防止及發現恐怖主義融資及洗錢的基本合規程序。同時指控，Samuel Lim涉嫌協助並教唆下屬進行違規行為，包括指導客戶使用虛擬私人網絡(VPN)以規避合規要求。

CFTC表示，自2021年開始調查幣安，最終確信幣安沒有向當局登記，便銷售與加密貨幣掛鈎的衍生工具，於是展開起訴。

 

美國加大對幣安的監管

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CFTC是針對幣安作出調查的美國多個監管機構之一。

與此同時，美國稅局及司法部檢察官也正在啟動調查幣安，是否遵守防洗黑錢規定。而美國證券交易委員會(SEC)調查幣安是否合乎證券法規定。

Cinneamhain Ventures 合夥人Adam Cochran在推特中評論道，CFTC 正試圖對幣安進行「致命一擊」，他表示，「我認為他們很有可能通過此舉成功推翻幣安帝國」。

 

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幣安趙長鵬回應起訴

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在遭到CFTC起訴後，趙長鵬在社交平臺發表單一數字的帖子「4」，疑似是呼應他年初發布的2023年專注目標及建議的第四條，第四條的具體內容是：忽略恐懼、不確定和懷疑消息、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD, fake news, attacks, etc.）。

外電引述幣安發言人指，有關起訴出乎意料並令人失望，公司仍將繼續與美國及全球監管機構合作。公司又說，為配合美國監管要求，過去兩年已投入大量人力物力，以確保平台上沒有美國用戶。

 

比特幣跌破 2.7 萬，幣安幣大跌逾 5%

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受到該消息的影響，比特幣（BTC）跌破 2.7 萬美元，當前報價 $26963。

Bitcoin 走勢圖

而幣安的平台幣 BNB 也同樣由升轉跌，跌幅擴大至 5.50%。當前報價 309 美元。

BNB 走勢圖

 

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加密行業怎麼看此次起訴？

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一些行業參與者表示，美國監管機構試圖在加密行業缺乏全面框架的情況下進行強製監管。

加密投資公司 CoinShares 首席戰略官 Meltem Demirors 在一條推文中表示，所有人都在關注這起訴訟。 她指出，此案與CFTC 針對 BitMEX 的案子類似——「儘管較少關注 OFAC 違規行為，但更關注美國零售業務的營銷和產品準入」。

比推此前報道，在美國監管機構指控 BitMEX 非法接受美國客戶的訂單和資金以交易比特幣、以太坊和萊特幣的衍生品後，該公司於 2021 年 8 月與CFTC 和金融犯罪執法網絡 (FinCEN) 以1 億美元達成和解。

Demirors 補充說，CFTC 在對幣安的最新訴訟中聲稱比特幣和以太坊是商品，這與 SEC 的立場背道而馳。SEC 主席 Gary Gensler 在過去一年的采訪中多次表示，雖然他將比特幣視為一種商品，但大多數其他加密代幣都是證券。

CFTC 周一的投訴還將萊特幣、穩定幣 USDT 和 BUSD 稱為商品。芝加哥律師事務所 Ice Miller 合夥人 Yankun Guo 表示，這種區彆表明「美國缺乏明確的規定造成了混亂」。

數字資產行業算法交易平台 CoinRoutes 首席執行官兼聯合創始人 Dave Weisberger 認為，此案可能會徹底損害 Binance.US 平台。Weisberger 說：「Binance 可能很快就會看到其在美國的業務完全終結，有許多在美國運營的優質交易所，其流動性比 BinanceUS 更高」。

去中心化交易所 Vertex Protocol 首席法律顧問 Jeffrey Blockinger 則認為，幣安有可能達成和解或提起訴訟。

Blockinger 說：「任何和解肯定會包括幣安同意停止和製止與衍生品銷售和違反銀行保密法相關的任何進一步違規行為。如果提起訴訟，可能需要數年時間才能解決。在此期間，幣安將尋求糾正存在的任何缺陷，以避免任何進一步的指控，並向 CFTC 表現出誠意。」

Primitive Ventures CEO @DoveyWan 在推文中表示，如果幣安與CFTC的和解金為10億美元，這只是幣安一個月的收入。DoveyWan 寫道：「摩根大通因不當行為和市場操縱支付了有史以來最大的 9.2 億美元的 CFTC 罰款，我認為 binance 可以超過，10億美元是個假設數字」。DoveyWan認為，此訴訟可能造成的結果包括：幣安花費數十億美元與 CFTC 達成和解；美國境內 CEX 不停地花錢打磨、削減業務和產品；離岸 CEX 在綠色監管區蓬勃發展；DeFi 蓬勃發展；非美國創始人蓬勃發展；更多創始人加入匿名遊戲。

 

 

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