加密问答
谁需要提交 ADV？
谁需要提交 ADV？
ZenBalance
Mon Oct 07 2024
|
7 回答数
1317
美好的一天，您能帮我澄清一下到底谁需要提交 ADV 或顾问注册存管表吗？
是否所有财务顾问都必须这样做，无论其客户群或管理的资产如何？
或者是否有特定标准来确定提交此表格的资格？
此外，我应该注意此规则是否有任何例外或豁免？
感谢您协助澄清此事。
7 回答数
DaeguDivaDanceQueenElegance
Tue Oct 08 2024
然而，尽管具有豁免地位，电子逆向拍卖仍然需要提交 ADV 表格，尽管要求和截止日期可能有所不同。
这强调了 ADV 表格作为所有投资专业人士监管合规基本方面的重要性。
是否有帮助？
205
65
ShintoSanctum
Tue Oct 08 2024
ADV 表格的具体细节可能因个人顾问或公司而异。
然而，该表格通常包括顾问的教育背景、专业经验和学科历史等信息。
是否有帮助？
221
76
GliderPulse
Tue Oct 08 2024
投资专业人士（包括公司和个人）有义务提交 ADV 表格。
该监管文件是确保金融行业透明度和合规性的重要工具。
是否有帮助？
109
79
Valeria
Tue Oct 08 2024
ADV 表格是一份综合披露表格，概述了投资顾问的背景、业务实践和投资策略。
它旨在通过向投资者提供有关他们所接触的顾问的基本信息来保护投资者。
是否有帮助？
264
64
Federico
Tue Oct 08 2024
此外，ADV 表格概述了顾问的投资策略、费用以及与其业务实践相关的其他关键细节。
这些信息对于投资者对其财务未来做出明智的决策至关重要。
是否有帮助？
76
49
显示其他5条相关问题
