FTX EU (ปัจจุบันคือ Trek Labs) จ่ายค่าไกล่เกลี่ยล่าสุดให้ CySEC จำนวน 200,000 ยูโร

บริษัทในประเทศไซปรัสของแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตที่ล่มสลายไปแล้วอย่าง FTX (ซึ่งปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น Trek Labs Europe ภายใต้การเป็นเจ้าของใหม่) ได้ตกลงไกล่เกลี่ยกับหน่วยงานกำกับดูแลท้องถิ่น โดยจ่ายเงินทั้งหมด 200,000 ยูโรสำหรับ "การละเมิดกฎระเบียบที่อาจเกิดขึ้น"

การละเมิดที่อาจเกิดขึ้นในช่วงยุค FTX

แม้ว่าคณะกรรมาธิการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (CySEC) จะตกลงไกล่เกลี่ยกับ Trek Labs Europe แต่ก็เน้นย้ำว่าการละเมิดการดำเนินงานที่อาจเกิดขึ้นนั้นเกิดขึ้นก่อนการเปลี่ยนชื่อและโครงสร้างการถือหุ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การไกล่เกลี่ยนี้เกิดขึ้นจากการประเมินความสอดคล้องของบริษัทระหว่างเดือนมีนาคม 2022 ถึงกลางเดือนพฤศจิกายน 2022 ซึ่งเป็นช่วงที่แพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตล่มสลาย

ตามข้อมูลของหน่วยงานกำกับดูแล การละเมิดที่อาจเกิดขึ้นนั้นเกี่ยวข้องกับข้อกำหนดด้านองค์กรที่บริษัทลงทุนไซปรัส (CIF) ต้องปฏิบัติตาม รวมถึงข้อบกพร่องที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับหลักการทั่วไปและข้อมูลที่ให้แก่ลูกค้า นอกจากนี้ อาจมีข้อบกพร่องในการประเมินความเหมาะสมของบริษัท

ที่น่าสนใจคือ CySEC ยังได้ตกลงไกล่เกลี่ยกับผู้ให้บริการท้องถิ่นของ Purple Trading ซึ่งเป็นโบรกเกอร์สัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFDs) สำหรับนักลงทุนรายย่อย เป็นจำนวน 150,000 ยูโร

หน่วยงานกำกับดูแลไซปรัสได้ระงับใบอนุญาต CIF ของ FTX EU ในกลางเดือนพฤศจิกายน 2022 หลังจากบริษัทแม่ที่จดทะเบียนในบาฮามาสล่มสลาย อย่างไรก็ตาม บริษัทนี้ดำเนินงานอย่างอิสระและไม่ได้มีส่วนร่วมในแนวทางปฏิบัติทางธุรกิจที่ questionable ของบริษัทแม่

เจ้าของใหม่ ชื่อใหม่

เมื่อต้นปีนี้ แพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโต Backpack ได้เข้าซื้อกิจการบริษัทในไซปรัสของ FTX โดยจ่ายเงินประมาณ 32.7 ล้านดอลลาร์ ด้วยการเข้าซื้อกิจการนี้ Backpack จะได้รับใบอนุญาต Markets in Financial Instruments Directive II (MiFID II) ซึ่งจะอนุญาตให้เสนออนุพันธ์คริปโตและสัญญา futures แบบไม่มีวันหมดอายุให้กับตลาดยุโรป

แม้ว่าเจ้าของใหม่จะมีแผนเริ่มดำเนินการภายใต้บริษัทในไซปรัสภายในไตรมาสแรกของปี 2025 แต่แผนเหล่านั้นก็ถูกเลื่อนออกไป

Kraken เป็นอีกหนึ่งแพลตฟอร์มแลกเปลี่ยนคริปโตที่เปิดตัวผลิตภัณฑ์อนุพันธ์คริปโตหลังจากเข้าซื้อโบรกเกอร์ในไซปรัส ส่วน Coinbase และ Crypto.com ก็ต่างเข้าซื้อโบรกเกอร์ CFDs ที่ตั้งอยู่ในไซปรัสเพื่อเข้าสู่ตลาดยุโรปที่กว้างขึ้น แต่ยังไม่ได้เปิดตัวผลิตภัณฑ์

แม้จะมีการเปลี่ยนเจ้าของใหม่ แต่ใบอนุญาต CIF ของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับ FTX ยังคงถูกระงับ อย่างไรก็ตาม การไกล่เกลี่ยในครั้งนี้ชี้ให้เห็นว่าหน่วยงานกำกับดูแลอาจยกเลิกการระงับในไม่ช้า ซึ่งจะทำให้ Backpack สามารถเริ่มดำเนินการภายใต้บริษัทที่เปลี่ยนชื่อแล้วได้

ในขณะเดียวกัน Backpack ยังได้เริ่มกระบวนการกระจายการเรียกร้องให้กับลูกค้า FTX EU ที่ได้รับผลกระทบ

แปลโดย W4ll3tX