Un trader prend 47 millions de dollars en otage - la SEC sort son tracker controversé

La justice s’en mêle : un acteur des cryptos écope de prison dans une affaire à 47 millions. La SEC, toujours prompte à réguler après coup, brandit son outil de surveillance discutable.

Le marché décentralisé sous pression ? Une nouvelle fois, les autorités frappent fort - avec des méthodes qui font grincer des dents l’écosystème.

Pendant ce temps, le vrai débat - celui sur la transparence versus la liberté financière - continue d’être éludé. Comme d’habitude.

Le commerce de la SEC tracKing Tool fait face à la résistance

Citadel Securities LLC et l’American Securities Association ont poursuivi la SEC en 2023, affirmant que le régulateur n’avait pas d’approbation du Congrès pour exécuter la base de données. 

Les législateurs républicains ont fait écho à ces préoccupations, avertissant que CAT pourrait exposer les informations personnelles ou politiques des investisseurs. Le retour de Donald Trump à la Maison Blanche et la publication du plan de politique conservateur «Projet 2025» ont poussé le débat à l’intérieur de la commission. 

Paul Atkins , assermenté en tant que président de la SEC la semaine dernière, a déclaré aux sénateurs lors de son audience de confirmation que les coûts des chats avaient «gonflé» et que sa portée «a en quelque sorte tourné». Il a ordonné un examen du projet.

Le lobbying de l’industrie financière a commencé avant même que Atkins ne prenne ses fonctions. La SEC a déjà supprimé les ifiersdentdirectement personnels tels que les noms et les années de naissance des données de chat. En février, la Securities Industry and Financial Markets Association a exhorté la Commission à interrompre les collections de frais liés au système pendant que son avenir est décidé.

CAT a récemment déclenché deux autres actions d’application

Parallèlement à la question Nuveen, la SEC attribue au chat le déclencheur de deux autres actions récentes. En novembre, un examinateur de la Banque fédérale de la Réserve a plaidé coupable de négociation sur des secrets au sujet des entreprises qu’il a supervisées. 

Le mois suivant, un trader de Florida Day a réglé des allégations selon lesquelles il a utilisé des milliers de fausses ordonnances de «parodie» pour pousser des actions à peine négociées.

Debout devant le juge Gardephe lundi, Williams, qui a avancé la maladie de Parkinson, s’est excusé «auprès du tribunal, de ma famille et des employés et des clients de Nuveen», ajoutant: «Je suis gêné et honteux». 

Les directives fédérales ont demandé 57 à 71 mois. La durée maximale possible était de 75 ans, bien que de telles pénalités soient rares dans les cas blancs. Les procureurs ont déclaré que la paire avait utilisé des téléphones «brûleurs» prépayés pour éviter la détection. Un matin d’août 2022, ils ont gagné plus de 55 000 $ en Shorting Match Group Inc. des actions juste avant que Nuveen ne décharge un grand bloc.

Williams avait demandé au juge de lui épargner la prison, se faisant appeler «un homme inhabituellement décent et donné à l’homme». Gardephe a rejeté ce plaidoyer, citant la «nature flagrante» des actes répréhensibles et le volume des métiers illégaux.

En vertu d’une ordonnance de confiscation déposée plus tard lundi, Williams a accepté de renoncer à plus de 35 millions de dollars détenus dans Charles Schwab Corp. et JPMorgan Chase & Co., ainsi qu’une maison de six chambres et six salles de bain à West Linn, en Oregon.

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