La SEC s’apprête à finaliser les sanctions contre les anciens dirigeants de FTX et d’Alameda : la fin d’une ère ?

La régulation rattrape enfin les acteurs les plus controversés de la crypto.

Le couperet tombe. La Securities and Exchange Commission (SEC) finalise son dossier contre l'ancien leadership de FTX et d'Alameda Research. Une procédure attendue, qui marque la fin d'un chapitre chaotique pour l'industrie. Les détails précis des sanctions restent sous scellés, mais l'ombre portée est longue.

Un message clair aux mauvais élèves

Cette action n'est pas une surprise. Elle s'inscrit dans la volonté affichée des régulateurs de nettoyer les écuries après la débâcle de 2022. L'objectif ? Rétablir une confiance minée par des pratiques opaques et des bilans fantaisistes. La communauté regarde, partagée entre soulagement et cynisme : une leçon chèrement payée par les investisseurs, comme souvent en finance.

L'après-FTX et le nouveau visage de la DeFi

Ironie du sort, cette fermeté régulatoire survient alors que l'écosystème décentralisé (DeFi) affiche une résilience inattendue. Les protocoles majeurs enchaînent les mises à jour et voient leurs volumes grimper, portés par une demande institutionnelle plus sourcilleuse. La chute des géants centralisés a involontairement fait la publicité de leurs alternatives décentralisées.

La sanction comme rite de passage

Ce bras de fer juridique est plus qu'une simple punition. C'est un rite de passage pour une industrie en quête de maturité. Chaque procédure clarifie les règles du jeu, dessinant peu à peu le périmètre d'une finance numérique légitime. L'ère du Far West touche à sa fin. Place maintenant à une croissance construite, moins spectaculaire peut-être, mais infiniment plus solide. Le marché a la mémoire courte, mais la blockchain, elle, n'oublie rien.

SEC soutient qu'Alameda a bénéficié d'un traitement préférentiel de la part de FTX.

Selon la plainte déposée par la SEC auprès du tribunal du district sud de New York, FTX avait assuré aux investisseurs qu'Alameda, détenue par Bankman-Fried et Wang, était un client ordinaire ne bénéficiant d'aucun traitement de faveur. Les plaintes de la SEC ont révélé qu'Alameda était en réalité exemptée de contrôles des risques et bénéficiait d'une ligne de crédit quasi illimitée, financée par les fonds des clients de FTX.

La SEC a soutenu que les fonds alloués à Alameda avaient servi à financer ses activités de trading, ses investissements en capital-risque et des prêts à Bankman-Fried et à d'autres dirigeants, dont Wang et Singh. La Commission a également allégué que Wang et Singh étaient responsables du développement du logiciel utilisé pour détourner les fonds des clients vers Alameda, Ellison utilisant ensuite ces fonds pour ses activités de trading. 

Selon les arguments de la SEC, les trois dirigeants étaient effectivement au courant des agissements de Bankman-Fried, qui aurait transféré des centaines de millions de dollars supplémentaires appartenant à des clients vers Alameda. Ces trois dirigeants, Ellison, Wang et Singh, ont consenti à des injonctions permanentes leur interdisant de violer les dispositions anti-fraude de l'article 17(a) de la loi de 1933 sur les valeurs mobilières (Securities Act of 1933), de l'article 10(b) de la loi de 1934 sur les opérations de bourse (Securities Exchange Act of 1934) et de la règle 10b-5. 

Sans contester les allégations de la Commission, les trois dirigeants ont accepté des injonctions de cinq ans fondées sur leur comportement. Par ailleurs, Ellison a consenti à une interdiction de dix ans d'exercer des fonctions de dirigeant ou d'administrateur de sociétés cotées en bourse, tandis que Wang et Singh ont chacun accepté une interdiction de huit ans. Auparavant, les trois dirigeants avaient été inculpés et avaient plaidé coupable de divers chefs d'accusation, notamment de fraude et de complot en vue de commettre une fraude. 

Les trois dirigeants ont coopéré avec le tribunal contre les poursuites engagées contre Bankman-Fried, ce qui a abouti à une peine de 25 ans de prison pour sept chefs d'accusation. Ellison, témoin clé dans l'affaire Bankman-Fried, a été condamné à deux ans de prison, assortis d'une possibilité de libération anticipée. Wang et Singh, quant à eux, ont écopé de peines correspondant à la durée de leur détention provisoire. 

Ellison est transféré de prison fédérale à un programme de détention communautaire.

D'après un récent article , Caroline Ellison, considérée comme la compagne de Sam Bankman-Fried, a été transférée de prison fédérale après avoir purgé environ 11 mois de sa peine de deux ans. Le 16 octobre, elle a quitté l'établissement correctionnel fédéral de Danbury pour un programme de semi-liberté.

À l'heure actuelle, les jugements proposés, élaborés par les avocats de la division de l'application des lois de l'unité Cyber et Technologies émergentes, concluent les poursuites civiles de l'agence contre les personnes liées au scandale de l'effondrement de FTX. 

Dans un autre article publié par Cryptopolitan, il est également indiqué qu'une action collective a été intentée contre la Silvergate Bank en Californie, invitant les investisseurs liés à des comptes FTX ou Alameda Research à y participer. Cette action invite les investisseurs ayant déposé des fonds en monnaie fiduciaire sur un compte FTX ou Alameda entre 2019 et 2022 à soumettre une demande d'indemnisation dans le cadre d'un règlement à l'amiable de 10 millions de dollars déposé auprès du tribunal de district des États-Unis pour le district sud de la Californie.

D'après les documents déposés , les investisseurs ont jusqu'au 30 janvier 2026 pour soumettre leurs réclamations dans le cadre de l'accord visant à régler la question de savoir si Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation et Alan J. Lane ont aidé et encouragé les actions frauduleuses de FTX.

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