Technische Pannen bei der SEC: Wichtige Gensler-Texte angeblich durch Systemausfälle verloren gegangen
Die US-Börsenaufsicht SEC gibt technische Probleme als Grund für den Verlust entscheidender Dokumente und Kommunikation von Chairman Gary Gensler an. Die Behörde behauptet, Systemausfälle hätten zur Löschung relevanter Texte und E-Mails geführt—just zu einem Zeitpunkt, an dem regulatorische Klarheit für Kryptobörsen dringender benötigt wird denn je.
Die Ironie ist kaum zu übersehen: Eine Behörde, die selbst technische Standards für Finanzunterforderungen durchsetzt, scheitert an der eigenen IT-Infrastruktur. Während die SEC weiterhin klare Spielregeln für die Kryptobranche fordert, offenbart dieser Vorfall ein eigenes Chaos hinter den Kulissen.
Für die Krypto-Community ist dies lediglich das jüngste Kapitel in einer langen Geschichte regulatorischer Widersprüche. Wann, wenn nicht jetzt, sollte die SEC ihre eigene Hausaufgaben machen? Denn im Finanzsektor des 21. Jahrhunderts ist Inkompetenz die teuerste Währung von allen.
OIG führt Richtlinie ein, die Geräte löscht, die 45 Tage lang nicht verbunden waren
Der Bericht enthüllte, dass die Mitarbeiter des Office of Information Technology (OIT) der Behörde in den darauffolgenden 62 Tagen nicht bemerkt hatten, dass das Telefon inaktiv war. Am 10. August führte das OIG eine Richtlinie ein, die die Daten jedes Geräts, das 45 Tage lang nicht verbunden war, automatisch löscht matic
Die unabhängigedent der Behörde hatte die Initiative mit der Begründung gestartet, dass die Geräte verloren gehen oder gestohlen werden könnten. Die Regelung führte auch dazu, dass Genslers Telefon gelöscht wurde.
Der ehemalige SEC-Vorsitzende traf am 6. September 2023 in der Zentrale der Behörde ein und stellte fest, dass auf seinem Gerät die Apps der SEC fehlten. Gensler bat die IT-Mitarbeiter der Behörde um Hilfe, die laut Ermittlern nichts von dem Vorfall wussten. Das Büro löschte Textnachrichten vom 18. Oktober 2022 bis zum 6. September 2023 dauerhaft, während es einen Werksreset durchführte, um das Gerät wiederherzustellen.
Das Büro des Generalinspekteurs erklärte, verpasste Warnungen und eine schlechte Koordination der Lieferanten hätten den Fehler hauptsächlich verschlimmert. Die Behörde macht auch den AAR dafür verantwortlich, dessen Aufgabe es war, zu untersuchen, warum Genslers Gerät die Kommunikation mit den Mobilgeräteverwaltungssystemen der SEC einstellte.
Schwache Change-Management-Praktiken der Behörde, die zum Datenverlust im Unternehmen führten, wurden ebenfalls als Auslöser des Versagens genannt. Die Behörde argumentierte zudem, dass fehlende Backups und Verfahren, die die Aufbewahrungspflichten für SEC-Beamte , die Situation verschärften und die Reaktion der Aufsichtsbehörde behinderten.
SEC plant Maßnahmen zur Sicherung der Aufzeichnungen und Daten ihrer Beamten
Dem Bericht zufolge deaktivierte die SEC die SMS-Funktion auf allen Geräten ihrer Mitarbeiter behördenweit, nachdem die National Archives and Records Administration die Behörde im Juni 2025 über den Verlust von Unterlagen informiert hatte. Die Behörde kündigte außerdem an, die notwendigen Schritte zur Sicherung der Unterlagen und Daten ihrer Beamten zu unternehmen.
Die Behörde gab bekannt, dass der Verlust von Genslers Textnachrichten ihre Reaktion auf bestimmte Anfragen nach dem Freedom of Information Act beeinträchtigen könnte. Die SEC empfahl außerdem konkrete Maßnahmen, darunter die Aktualisierung oder Entwicklung von Plänen, Richtlinien und Verfahren zur Fehlerbehebung auf den Geräten ihrer Beamten und dem für die Geräteverwaltung verwendeten System.
Die Behörde strebt an, die Maßnahme bis November 2025 abzuschließen. Das OIG prüft, ob die vorgeschlagenen Maßnahmen zielführend sind. Das OIG hofft, dass die Empfehlung umgesetzt wird und wird die Maßnahme nach Überprüfung der ergriffenen Maßnahmen abschließen.
Das OIT überprüfte rund 1.500 aus Genslers Aufzeichnungen wiederhergestellte Nachrichten und stellte fest, dass es sich dabei überwiegend um Bundesunterlagen handelte. Laut der Überprüfung der Behörde waren fast 38 % der wiederhergestellten Textnachrichten auftragsbezogen und betrafen Angelegenheiten, die direkt die Mitarbeiter der SEC betrafen.
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