LPL Financial 涉嫌反洗錢違規，遭 SEC 罰款 1800 萬美元
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深潮 TechFlow 消息，1 月 17 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布對經紀交易商和投資顧問 LPL Financial LLC 的反洗錢（AML）計劃多項違規行為提出指控。 LPL 同意支付 1800 萬美元的民事罰款，並承諾改善其反洗錢政策和程序。
SEC 的命令指出，從 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期間，LPL 在客戶識別程序方面存在長期失誤，包括未能及時關閉未經proper驗證客戶身份的帳戶。 此外，LPL 未能依照其反洗錢政策關閉或限制數千個高風險帳戶，如大麻相關和外國帳戶。
