Robinhood 因違反證券法律條款被 SEC 罰款 4500 萬美元

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發佈時間:

2025-01-14 07:45:14

深潮TechFlow 消息，1 月14 日，根據美國證券交易委員會（SEC）發布的公告，Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC因違反超過10項證券法律條款，同意支付總計4500萬美元的民事罰款。違規行為包括未及時提交可疑活動報告、未實施充分的身份盜竊保護措施、未解決已知的網路安全漏洞，以及未妥善保存客戶通訊記錄等。此外，Robinhood Securities單獨因未提供完整證券交易數據及未遵守Reg SHO規則而被指控。這些問題發生於2019年至2023年。 SEC表示，兩家公司已承認部分調查結果並同意接受處罰。

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