美國監管機構因銀行未能阻止潛在的內幕交易和操縱行為，對其處以712.5萬美元罰款。
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美國監管機構發現華爾街一家機構存在長期監管失職，可能導致潛在的非法交易活動多年來未被發現，並勒令其支付超過700萬美元的罰款。
金融業監管局說道瑞士信貸證券（美國）有限公司同意支付 7,125,000 美元的罰款，此前調查人員認定該公司未能建立和維護一個合理設計的監管系統，以遵守旨在防止內幕交易和市場操縱的聯邦證券法和 FINRA 規則。
根據 FINRA 的說法，這些故障發生在 2012 年 8 月至 2020 年 9 月的較長一段時間內，源於該公司交易監控系統的缺陷。
監管機構表示，這些缺陷導致數億條交易、訂單和持倉記錄被排除在旨在識別可疑活動的自動化監控工具之外。
因此，據稱瑞士信貸的經紀交易部門未能發現多起可能違反規定的交易，包括可能涉及內幕交易或操縱行為的活動。
FINRA 的調查結果表明，缺失的數據嚴重削弱了該公司監控多個資產類別和賬戶交易的能力。
監管機構表示，有效的監管要求公司確保監控系統接收完整準確的數據，以便及時發現並上報異常情況。 FINRA認定，瑞士信貸的系統和流程在近八年的時間裡未能達到這一標準。
除了支付罰款外，瑞士信貸還同意了調查結果，但既不承認也不否認這些指控。
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