OKX對處理$ 1T的非法交易認罪，同意支付5.04億美元

該加密平台已同意支付超過5.04億美元的罰款，這是自去年Binance歷史性和解以來，針對海上加密交易所的 執法行動。

根據美國司法部的一份聲明，法官凱瑟琳·波爾克·菲拉（Katherine Polk Failla）承認有意違反反洗錢法 （AML）法律，並允許超過50億美元的刑事交易來通過其平台進行。

OKX的秘密美國業務及其1萬億美元的違規行為

認罪協議是通過代理美國檢察官馬修·波多爾斯基（Matthew Podolsky）和聯邦調查局助理董事詹姆斯·丹尼 （James Dennehy）宣布的，他確認OKX在美國用戶的交易中處理了超過1萬億美元的交易，同時忽略了多年來的聯邦法規。

在2018年至2024年初之間，OKX積極招募了包括大型機構交易者在內的美國用戶，產生了數億美元 的交易費用。

法律要求OKX與FinCen註冊為貨幣服務業務（MSB），這將迫使其遵守AML規則，報告可疑交易並驗證客戶身份 。 取而代之的是，司法部說OKX選擇不這樣做，從而使其平台成為非法融資的熱點。

Podolsky說：“在七年多以上，OKX有意違反了反洗錢法律，並避免執行要求的政策，以防止罪犯濫用 我們的金融體系。”陳述。 “因此，OKX被用來促進價值超過50億美元的可疑交易和犯罪收益。”

聯邦調查局的丹尼希（Dennehy）將OKX的行為描述為故意：“多年來，OKX公然違反了美國法律， 積極地在美國尋求客戶（包括在紐約的這裡），甚至延續到建議個人提供虛假信息以規避必需的程序。”

DOJ說，即使該交易所據說禁止美國IP地址，OKX高管知道用戶正在使用VPN繞開系統，而對此一 無所知。

OKX員工幫助用戶繞過KYC限制

法院文件還聲稱OKX員工幫助我們的客戶逃避合規檢查。 一些員工公開向交易者提供有關如何偽造自己的身份和繞過知識客戶（KYC）限制的建議。

2023年4月，據稱OKX員工告訴美國客戶如何說謊：

“我知道您在美國，但是您可以放一個隨機的國家，應該經歷。您只需要放置名稱，國籍和ID號 。您可以將阿拉伯聯合酋長國和ID號的隨機數放在。”

2024年1月，同一OKX代表仍在提供解決方法，告訴一個用戶：

“在美國以外的KYC上有任何解決方法，以使其有可能發揮作用嗎？”

OKX還被指控未能驗證提交的文檔，這意味著任何人都可以打開一個具有完全偽造的詳細信息的帳戶。 聯邦檢察官說，直到2022年下半年，OKX允許用戶在不完成任何KYC流程的情況下進行交易，存款和撤回資金。

OKX啟用了50億美元的可疑交易

《銀行保密法》要求與美國有關的金融機構監視交易，報告可疑活動並防止非法貨幣運動。 OKX沒有做到這一點。

直到2023年5月，OKX一直未使用標準監控工具來跟踪洗錢或製裁行為的交易。 結果，交流成為非法融資的主要目的地。

政府調查人員分析了第三方交易數據，發現OKX實現了超過50億美元的可疑和非法交易。

同時，OKX繼續擴大其在美國的影響力，贊助了Tribeca電影節等活動，並僱用了美國會員營銷人員來促進 交流。 OKX用戶甚至為招募新客戶提供了獎勵，進一步推動了該平台在該國的非法增長。

司法部在聲明中說，一個OKX客戶甚至發布了一個公開可用的教程，向美國交易者完全使用VPN註冊。 OKX沒有乾預。

檢察官還表示，OKX專注於美國大型貿易公司，提供深厚的流動性和競爭利率。 一個機構交易員在OKX上轉移了超過1萬億美元的交易，儘管交易所的“官方”政策禁止美國交易者。

該交易還迫使OKX在2027年2月之前保留獨立的合規性監控器，以確保遵守適當的KYC和AML規則 。 波多爾斯基說，處罰發送了一個明確的信息：

“今天的有罪認罪和處罰強調，金融機構將對自己造成的市場產生影響，從而利用美國市場，但通過允許犯罪 活動繼續進行違反法律。”

OKX的罰款降低了25％，因為它在調查後期與當局合作。 但這並沒有消除七年的非法活動。

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