美國 SEC 開啟對加密貨幣交易所內線交易的調查

06/16/2022作者: C, Judy

近日,美國證券交易委員會(SEC)傳出已開始對加密貨幣交易所是否有足夠的保護措施以防止內幕及交易進行調查。

 

SEC 向加密交易所致函


有消息人士透露,SEC 在上個月 UST 脫鉤、LUNA 崩盤後向一家大型加密貨幣交易所發函,要求其提供有關平台如何保護用戶免受內線交易影響的資訊。

雖然不知道目前其他的加密貨幣交易所是否也受到了類似的信函,但有知情人士透露,SEC 的調查範圍很廣,其他交易所很可能也已收到類似要求。

此外,美國證券交易委員會還在調查 UST 和 LUNA 背後的公司 Terraform Labs 在其加密貨幣營銷方面是否違反了美國法律。

 

SEC 擔憂加密交易所存在嚴重監管違規行為


目前無法確定調查是由 SEC 的執法部門、還是由合規與審查辦公室(OCIE)所領導,若是由 SEC 的執法部門啟動調查,將表明 SEC 擔憂可能存在嚴重監管違規行為。

此外,旨在防止內線交易人士利用重大非公開資訊進行有利可圖交易的內線交易法規,能否適用於至一個可能不屬於法定證券的數位貨幣市場也是人們爭議的話題。

Hogan & Hogan 律師事務所合夥人 Jeremy Hogan 指出,過去曾有指控稱,在上市資訊尚未公開之際,有內線交易人士購買了大量即將在某個交易所上市的加密貨幣,從而推高了該幣的價格,有鑒於此,SEC 可能會事先告誡他們認為需要監管的交易所,應避免這種交易。因此他認為,SEC 如今要求加密貨幣交易所提供更多資訊將是合理舉措。

目前,SEC 拒絕評論,幾家大型的加密交易所如幣安、Coinbase 、FTX、Crypto.com 等也沒有作出回應。