盛寶金融（香港）有限公司在分銷虛擬資產相關產品時違反監管規定遭證監會譴責及罰款 400 萬元

深潮 TechFLOW 消息，1 月 7 日，據香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）消息，證監會譴責盛寶金融（香港）有限公司（盛寶金融），並處以罰款 400 萬元，原因是盛寶金融在其網上交易平台（網上平台）分銷非證監會認可的虛擬資產基金及虛擬資產相關產品（統稱虛擬資產產品）時犯有缺失。

於 2018 年 11 月 1 日至 2022 年 11 月 25 日期間（有關期間），盛寶金融容許零售客戶在網上平台買賣若干虛擬資產產品。 根據兩份於關鍵時間生效的證監會致中介人的通函，這些產品只應售予專業投資者。

證監會的調查發現，於有關期間，盛寶金融在網上平台為六名個人專業投資者及 130 名零售客戶執行了 1,446 筆交易，涉及 32 項虛擬資產產品。 有關產品全部均屬於復雜產品，包括 21 項交易所買賣衍生產品（交易所買賣衍生虛擬資產產品）。

盛寶金融在執行這些交易前，並無評估客戶是否具備投資虛擬資產產品的知識，亦無向客戶提供充足資料和特別就虛擬資產給予客戶警告聲明，因而不符合該兩份證監會通函所載的指引。