KuCoin母公司Peken Global遭加拿大開出1,400萬美元罰單！反洗錢機構列出三大罪狀

加拿大反洗錢機構 FINTRAC 對加密貨幣交易所 KuCoin 的母公司 Peken Global Ltd. 開出了 1,960 萬加幣（約 1,409 萬美元）的罰款，金額創下了 FINTRAC 成立以來的最高紀錄。 （前情提要：蘋果App Store下架韓國14家「未註冊海外交易所」KuCoin、MEXC皆封殺，無牌營運最重判五年監禁） （背景補充：KuCoin支付3億鎂與美國司法部和解！同意退出美國市場兩年、創辦人辭職）   據《路透》報導，加拿大反洗錢機構 FINTRAC 對加密貨幣交易所 KuCoin 的母公司 Peken Global Ltd. 開出了 1,960 萬加幣（約 1,409 萬美元）的罰款，金額創下了 FINTRAC 成立以來的最高紀錄。 三大違規行為一次看懂 報導指出，FINTRAC 列出了 Peken Global 的三項重大缺失。第一，Peken Global 並未按照加拿大法律註冊為外國貨幣服務業者（FMSB），卻持續向當地用戶提供交易服務。第二，公司未如實申報單筆 1 萬加幣以上的加密貨幣交易。第三，面對疑似的洗錢活動，Peken Global 也沒有提交相關的可疑交易報告。 這三種義務組成了加拿大反洗錢框架的核心，違反其中任何一項都可能引來當局的嚴厲懲處；現在 Peken Global 被官方指控三項全犯，也就難逃史上最重罰單。 美加同步施壓 Peken Global 在北美可說是四面受敵。早在今年 1 月，美國司法部就指控該公司經營未經許可的匯款業務並忽視 KYC 程序，最終讓 KuCoin 支付近 3 億美元和解金，並承諾在兩年內退出美國市場。如今加拿大再次開出罰單，無異於堵上了 KuCoin 在北美開展業務的大門。 另外值得一提的是，在加拿大，當地法律把加密貨幣交易所納入了「貨幣服務業務」範疇，因此不論其公司總部位於哪裡，只要向加拿大人提供服務，必須在 FINTRAC 登記、設置專職反洗錢長、落實 KYC 與大額交易申報；同時在面對政治敏感人物時，還需進行更嚴格的盡職調查。若違反規定，除了罰款以外，也可能被當地監管機構凍結資產或追究刑事責任，過去的 TradeOgre 便是前車之鑑。 高成本時代重塑產業版圖 KuCoin 的遭遇透露出了三大趨勢。第一，交易所的合規成本急劇上升，小型或新創平台進入市場的門檻變得越來越高。第二，大型交易所需要投入更多預算打造全球合規團隊，並可能根據監管政策調整市場布局。第三，用戶選擇也將被重新塑造，資金可能會更傾向留在透明度高且合規完善的平台。 長期來看，加密產業與傳統金融的監管門檻將漸趨一致，技術創新與法律框架的拔河會成為常態。對任何平台而言，主動研究當地法律、建立即時監控系統、保存完整客戶紀錄已不再是「加分項目」，而是參與市場的基本門票。 相關報導 韓國Naver正在收購Upbit加密交易所！以後能用LINE交易加密資產、韓元穩定幣？ Base 鏈再陷爭議：從 L2 算不算交易所到排序器中心化的激辯 OSL 集團正式完成對印尼持牌交易所 Koinsayang 的收購〈KuCoin母公司Peken Global遭加拿大開出1,400萬美元罰單！反洗錢機構列出三大罪狀〉。