導致華爾街巨頭損失6300萬美元的簡訊錯誤

美國證券交易委員會(秒)昨日（星期一）宣布，12 家主要金融公司將因未能妥善維護和保存電子通訊記錄而支付超過6,300萬美元的罰款。

這標誌著監管機構對華爾街通訊行為的持續打擊中的另 一項重大執法行動。

黑石集團以三家實體同意支付1200萬美元的罰款位居榜首 ，緊追在後的是KKR，罰款1100萬美元，嘉信理財罰款1000萬美元。 執法行動針對的是九名投資顧問和三名經紀交易商，他們都承認違反了聯邦證券法的記錄保存規定。

「為了有效履行其監督職責，委員會的考試和執法部門必須 而且確實嚴重依賴遵守聯邦證券法帳簿和記錄要求的註冊人，」說美國證券交易委員會執法司代理司長桑傑·瓦德瓦。

「當公司無法達到這些標準時義務 義務 在金融領域，義務是指必須履行合約條款的財務責任。 也可能負責支付所有法律訴訟費用。 在金融領域，義務是指必須履行合約條款的財務責任。 也可能負責支付所有法律訴訟費用。 著市場及其參與者的透明度和完整性，就像這裡討論的公司一樣。

調查顯示，各級人員普遍使用未經授權的通訊管道， 包括訊息應用程式和個人裝置。 這讓人想起多年前的「銀行卡特爾」案，使用未經授權的聊天平台進行資訊交換，操縱匯率。

高級經理和主管參與了這些“非渠道溝通”，根據聯邦 證券法，這些溝通應該受到監控和存檔。

PJT Partners主動向美國證券交易委員會披露了其違規行為，因 自我報告而獲得了重大榮譽，並將支付60萬美元的罰款。 其他面臨處罰的主要公司包括阿波羅資本管理公司和凱雷投資管理公司，兩家公司都同意支付850萬美元。

Wadhwa補充說：「在今天的行動中，委員會在要求公司 對其記錄保存失敗負責的同時，再次認可並認可了註冊人的自我報告，再次表明積極合作可以帶來切實利益。

作為和解的一部分，所有公司都承認了自己的違規行為， 並承諾加強其合規政策和程序。 美國證券交易委員會的命令要求這些公司停止並終止未來的違規行為，並包括譴責和罰款。

「記錄保存失敗」

這項執法行動延續了美國證券交易委員會在溝通上的積極 立場順從順從在金融、銀行、投資和保險領域，合規是指遵守政府監管機構制定的規則或命令，無論是提供服務或處理交易。 財務合規也將是一種遵守既定準則或規範的狀態。 這項指定還可以包括確保組織遵守行業法規和政府立法的努力。 了解合規性合規性是 在金融、銀行、投資和保險領域，合規是指遵守政府監管機構制定的規則或命令，無論是提供服務或處理交易。 財務合規也將是一種遵守既定準則或規範的狀態。 這項指定還可以包括確保組織遵守行業法規和政府立法的努力。 了解合規性合規性是 閱讀本條款以及記錄保存，強調監管機構的重點是維護所有平台上與業務相關的通信的適當文件。

在同一天，美國證券交易委員會對Robinhood處以4500萬美元的 罰款，以了結一系列指控，包括違反記錄。 監管機構表示，Robinhood未能解決幾個關鍵的合規問題，例如調查可疑交易、實施防止身分盜用的保障措施、降低網路安全風險、保護電子通訊和維護核心營運資料庫。 該公司也被指未能與經紀客戶保持一些溝通。

八月，美國證券交易委員會也採取了類似的執法行動， 對26家華爾街公司因違反頻道外通訊規定而處以近4億美元的罰款。

公司名單包括Ameriprise financial Services、Edward D.Jones&；有限公司、 LPL Financial和Raymond James&；合夥人，每人同意支付5,000萬美元的罰款。 其他值得注意的處罰包括加拿大皇家銀行資本市場4,500萬美元，紐約梅隆證券公司和潘興有限責任公司合計4,000萬美元。