韓國金融情報機構因Korbit公司違反反洗錢法對其處以27.3億韓元罰款

韓國金融情報機構表示，已對當地企業實施制裁。 加密貨幣交易所科爾比特指出，該國普遍違反了反洗錢法規。 據金融情報機構稱，該決定是在製裁審查委員會於12月31日召開會議後最終確定的。

監管機構發布韓國金融情報機構（佛羅里達國際大學）對科比特交易所發出機構警告，並根據《特定金融交易信息法》處以27.3億韓元的行政罰款。 此外，FIU還對Korbit交易所首席執行官發出警告，並對負責合規的報告員進行訓誡，同時對其個人施加製裁。

金融情報機構表示，此次製裁是在對Korbit交易所的內部控制和整改措施進行審查後做出的。 儘管該交易所在審查過程中陳述了自己的立場，但監管機構最終認定多項違規行為屬實，需要予以正式處罰。

FIU 發現數千起盡職調查失誤

金融情報機構表示，其於2024年10月16日至29日進行的現場檢查發現了約22,000起涉及客戶盡職調查和交易限制方面存在缺陷的案件。 這些案件包括身份證明文件不清晰或缺失、地址信息不完整以及使用過期文件進行重新驗證等情況。

金融情報機構表示，在一些案例中，即使身份驗證尚未完全完成，客戶仍被允許繼續交易。 該監管機構稱，這些疏漏違反了旨在防止通過虛擬資產平台進行非法金融活動的核心反洗錢義務。

此次檢查還發現，Korbit在655起案件中未按規定進行反洗錢風險評估，就支持新的交易。 金融情報機構表示，其中一些案件涉及非同質化代幣（NFT）交易，根據韓國相關規定，NFT交易仍需遵循相同的風險審查標準。

未報告的海外虛擬資產服務提供商 (VASP) 交易觸發行動

此外，FIUKorbit表示，該公司支持了19筆涉及三家海外虛擬資產服務提供商的虛擬資產轉移交易，而這三家服務提供商均未完成韓國的強制性報告流程。 監管機構稱，這違反了韓國明確禁止與未報告的虛擬資產服務提供商進行交易的規定。

FIU表示，這些發現表明存在缺陷。 Korbit該機構的跨境交易監控系統因此受到影響。 因此，該機構認為有必要加強執法力度，以強化整個市場的合規預期。

金融情報機構補充說，罰款詳情將在完成事先通知和意見徵詢程序後公佈。 此案是旨在加強對韓國數字資產行業監管的一系列執法行動之一。