Alt5 Sigma contrata auditor com histórico de penalidades regulatórias - O que isso significa para o mercado cripto?

Uma empresa de criptomoedas contrata um auditor que já enfrentou problemas com reguladores. É um sinal de maturidade do setor ou um risco calculado?

A escolha de auditores no ecossistema cripto sempre foi um ponto delicado. Enquanto algumas empresas buscam nomes impecáveis, outras optam por experiência prática - mesmo que venha com cicatrizes regulatórias.

O que os números revelam

O mercado não parece se importar com históricos complicados quando os resultados aparecem. Projetos que priorizam agilidade sobre perfeição burocrática frequentemente superam competidores mais cautelosos em até 40% nos primeiros trimestres.

Risco versus recompensa

Na corrida cripto, quem espera pela aprovação perfeita geralmente fica para trás. Auditorias completas levam meses - tempo suficiente para perder uma tendência de mercado inteira ou ficar para trás em inovações tecnológicas.

O jogo das aparências

Claro, há um elemento de teatro nisso tudo. Contratar alguém que já enfrentou reguladores pode ser tanto uma declaração de confiança quanto um movimento calculado para parecer 'rebelde o suficiente' para atrair capital de risco. Porque no final, o que realmente importa não são os selos de aprovação, mas quem consegue transformar código em lucro - mesmo que precise dançar na linha tênue entre inovação e conformidade.

A expiração da licença da empresa de auditoria Alt5 ocorre após penalidades regulatórias

Em 8 de dezembro, a Alt5 Sigma nomeou a Victor Mokuolu CPA PLLC como sua nova auditora. Registros estaduais no Texas mostram que a licença da empresa expirou em agosto. De acordo com as normas do Texas, uma empresa de auditoria sem licença ativa não pode realizar trabalhos de auditoria. Até 26 de dezembro, a licença da empresa não havia sido renovada.

Victor Mokuolu, fundador da empresa, renovou sua licença pessoal de contador público certificado em 31 de agosto. Sua licença permanecia inativa no final de dezembro, de acordo com os registros do conselho estadual.

A Alt5 Sigma abordou a situação em um comunicado ao Financial Times. A empresa afirmou que sua auditoria está "passando por uma revisão por pares, conforme as normas do Conselho de Contabilidade do Estado do Texas, e que esta será concluída até o final de janeiro de 2026, momento em que a auditoria espera que a licença esteja ativa". A Alt5 acrescentou: "Nenhuma revisão ou auditoria das demonstrações financeiras da Alt5 será emitida por nossa auditoria até que a licença da empresa esteja ativa".

Antes de fundar sua empresa em 2020, Victor trabalhou como contador no setor de petróleo e gás. Um documento regulatório recente lista cerca de 30 empresas de capital aberto de pequena capitalização como clientes de auditoria da empresa.

A empresa vem tentando corrigir defihá mais de dois anos, após ter recebido uma nota reprovativa no processo de revisão por pares da profissão contábil em 2023. Os órgãos reguladores já tomaram medidas contra a Alt5.

Em 2023, o Conselho de Supervisão de Contabilidade de Empresas Públicas (PCAOB) multou a empresa em US$ 30.000 por não notificar o órgão regulador sobre seis auditorias de empresas públicas dentro do prazo de 35 dias. O Conselho Estadual de Contabilidade Pública do Texas impôs uma multa adicional de US$ 15.000 pelas mesmas infrações após repetidos atrasos na entrega das informações.

Saídas de executivos e atrasos na apresentação de documentos agravam a turbulência na empresa

A mudança de auditor ocorreu durante um período de turbulência interna na Alt5 Sigma. A empresa agora se define como "uma fintech com uma estratégia pioneira $WLFI ". O acordo de agosto comprometeu a empresa a comprar e manter grandes quantidades do token $WLFI da World Liberty Financial, enquanto a empresa de capital de risco apoiada por Trump tornou-se investidora da Alt5 Sigma.

Em 8 de dezembro, a Alt5 Sigma detinha aproximadamente 7,3 bilhões de tokens $WLFI. Naquela data, essas reservas estavam avaliadas em cerca de US$ 1,1 bilhão.

As mudanças na liderança ocorreram rapidamente. Jonathan Hugh, que ingressou como diretor financeiro quando o acordo com Trump foi anunciado, saiu após três meses. A empresa também se separou do diretor executivo Peter Tassiopoulos em outubro. O membro do conselho David Danziger renunciou no mês passado, deixando a empresa em desacordo com as regras da Nasdaq, que exigem um comitê de auditoria com tamanho mínimo e experiência em contabilidade.

A empresa agora corre o risco de ser excluída da Nasdaq após não ter apresentado os resultados trimestrais referentes ao período encerrado no final de setembro. A Alt5 Sigma atribuiu o atraso, em parte, à "pontualidade e capacidade de resposta" de sua antiga auditora, que renunciou formalmente em novembro.

A Alt5 Sigma foi incorporada em julho de 2024 pela JanOne Inc., uma empresa de biotecnologia que anteriormente se dedicava ao desenvolvimento de tratamentos relacionados à epidemia de opioides. A JanOne fundiu-se com a Alt5 Sigma e adotou seu nome no mesmo mês. A JanOne já havia passado por um rebranding anteriormente. Em setembro de 2019, mudou seu nome de Appliance Recycling Centers of America.

A empresa afirma fornecer infraestrutura financeira que permite que instituições financeiras tradicionais se conectem aos mercados de criptomoedas. Desde o acordo em agosto, o presidente do conselho da Alt5 Sigma é Zack Witkoff. Zack é cofundador da World Liberty Financial e filho de Steve Witkoff, enviado especial de Donald Trump para negociações de paz.

Em agosto, a Alt5 Sigma revelou aos reguladores dos EUA que sua subsidiária canadense e um ex-sócio foram considerados criminalmente responsáveis por um tribunal ruandês em maio, por crimes que incluem enriquecimento ilícito e lavagem de dinheiro. A Alt5 Sigma Canada e Andre Beauchesne recorreram da decisão ao Tribunal Superior de Kigali em junho. O caso permanece sob revisão judicial. Tanto a unidade da empresa quanto Andre negaram qualquer irregularidade e afirmaram ser vítimas de fraude.

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