KuCoin UE Recebe Ordem para Parar Cadastros na Áustria Após Lacunas na Equipe de Conformidade

Em Resumo

• A autoridade financeira austríaca ordenou que a KuCoin UE parasse todos os novos negócios na União Europeia.
• A FMA afirmou que a KuCoin UE não possui mais os oficiais de conformidade com AML e sanções exigidos.
• O regulador confirmou que o congelamento permanecerá até que a empresa restaure todos os cargos-chave de conformidade.
• A KuCoin afirmou que está contratando ativamente pessoal experiente para reconstruir sua estrutura de conformidade na Áustria.
• A exchange pode continuar atendendo clientes existentes, mas não pode cadastrar novos usuários ou celebrar novos contratos.

A Autoridade do Mercado Financeiro (FMA) da Áustria ordenou que a KuCoin UE parasse novos negócios na UE após relatar a falta de funcionários de conformidade, e a agência confirmou que o congelamento PERMANECERÁ até que os cargos-chave fossem restaurados. A diretiva seguiu meses de expansão operacional. O regulador afirmou que os oficiais obrigatórios de AML e sanções não ocupavam mais seus cargos e enfatizou a necessidade de ação imediata. A KuCoin UE disse que estava contratando novos funcionários e se comprometeu a reconstruir sua estrutura.

Congelamento de Conformidade para Novas Atividades

A FMA emitiu a ordem após revisar lacunas na equipe e afirmou que a empresa não possuía oficiais de AML e sanções aprovados. O regulador confirmou que a proibição abrangia novos clientes e também bloqueou novos contratos.

A KuCoin UE manteve a permissão para atender clientes existentes e teve que seguir supervisão rigorosa, e a agência disse que esta regra se aplicava em todo o seu escopo MiCA. A exchange reconheceu o problema e afirmou que o recrutamento estava em andamento.

A FMA alertou que a equipe completa permanecia exigida pela lei austríaca e repetiu que as funções de supervisão devem permanecer ativas.

Afirmou: "A efetiva ocupação dessas funções-chave é um pré-requisito para a condução ordenada dos negócios".

A ordem chegou logo após a exchange obter sua autorização MiCA e destacou a importância da conformidade contínua.

Resposta da KuCoin e Licenciamento na UE

A KuCoin afirmou que está expandindo sua equipe de conformidade e visa restaurar rapidamente todos os cargos exigidos. Seu escritório em Viena continuou com ajustes internos e enfatizou a estrutura de longo prazo. Sabina Liu, diretora-gerente da KuCoin UE, disse que a empresa está construindo um modelo de governança e acrescentou que contratações locais experientes apoiariam a estabilidade.

A empresa recebeu sua licença MiCA em novembro e confirmou que os cargos-chave estavam preenchidos naquele momento. No entanto, a FMA afirmou que essas condições mudaram e exigiu correção imediata. O regulador repetiu que todas as funções de AML e sanções devem atender às regras FM-GwG e afirmou que a proibição permaneceria até que as nomeações fossem validadas.

Viena continuou a atrair empresas de criptomoedas como Bitpanda, Bybit e Bitget, cada uma buscando acesso à UE. A FMA monitorou essas plataformas e manteve os padrões MiCA. A KuCoin UE agora enfrenta pressão para restaurar seu quadro de conformidade e aguarda a confirmação da FMA antes de retomar novas atividades.

Traduzido por CryptoKnight42