La SEC américaine crée un groupe de travail transfrontalier pour lutter contre la fraude internationale

La SEC passe à l'offensive contre les escrocs transfrontaliers.

Nouvelle unité spéciale déployée

Wall Street envoie enfin les flics - probablement parce que la fraude commence à concurrencer leurs propres commissions.

Coordination internationale renforcée entre régulateurs

Les autorités unissent leurs forces pour traquer les manipulateurs de marché à l'échelle mondiale.

Zero tolérance pour les schémas frauduleux

La chasse aux mauvais acteurs s'intensifie sur tous les marchés financiers.

La SEC annonce la création d'un groupe de travail transfrontalier

Dans son communiqué de presse, l'agence a indiqué que l'équipe transfrontalière sera chargée dans un premier temps d'enquêter sur d'éventuelles violations de la législation fédérale américaine sur les valeurs mobilières par des sociétés étrangères. Cela inclura d'éventuelles manipulations de marché telles que les opérations de « pump-and-dump » et de « ramp-and-dump ».

Les opérations de « pump-and-dump » sont des situations où l'équipe à l'origine d'un investissement, ou parfois d'un jeton, utilise des rumeurs fausses ou trompeuses pour créer une ruée vers l'achat qui fait grimper le prix du jeton. Lorsque le prix du jeton atteint son niveau le plus élevé, l'équipe vend sa part, ce qui entraîne sa baisse et le rend inutilisable pour les investisseurs classiques.

Ces derniers mois, plusieurs régulateurs, dont la Commodity Futures and Trading Commission ( CFTC ) des États-Unis, ont mis en garde les traders et les investisseurs, notamment ceux du secteur des cryptomonnaies, contre une série de stratagèmes de « pump-and-dump ». L'agence a recommandé aux traders particuliers, souvent victimes de ces pratiques, d'éviter les investissements qui ressemblent à de telles escroqueries, en leur fournissant des moyens clairs de les identifier dent

Bien que la Commission ait mis en garde les investisseurs contre la nécessité de diligence raisonnable et de prudence lors dutronde projets dans le secteur des cryptomonnaies, elle a indiqué que le groupe de travail n'hésiterait pas à poursuivre ceux qui enfreignent ses règles. De plus, elle a indiqué que son groupe de travail sera chargé de concentrer ses efforts de répression sur les contrôleurs d'accès, en particulier les auditeurs et les souscripteurs, qui aident ces entreprises à accéder aux marchés financiers américains.

Un groupe de travail se concentrera sur les violations de la législation sur les valeurs mobilières

Selon l'agence, le groupe de travail examinera également les éventuelles violations de la législation sur les valeurs mobilières liées à des sociétés étrangères comme la Chine, où le contrôle gouvernemental et d'autres facteurs présentent des risques particuliers pour les investisseurs. À propos de cette nouvelle évolution, Paul Atkins, président de la SEC, a déclaré que les États-Unis accueillent favorablement les entreprises du monde entier souhaitant accéder aux marchés financiers américains.

« Mais nous ne tolérerons pas les acteurs malveillants – qu'il s'agisse d'entreprises, d'intermédiaires, de contrôleurs d'accès ou de négociants abusifs – qui tentent d'utiliser les frontières internationales pour contrecarrer et contourner les protections des investisseurs américains. Ce nouveau groupe de travail consolidera les efforts d'enquête de la SEC et permettra à celle-ci d'utiliser tous les outils à sa disposition pour lutter contre la fraude transnationale », a-t-il ajouté.

Atkins a également indiqué avoir ordonné à d'autres de la SEC de se joindre à cette bataille. « J'ai également demandé au personnel d'autres divisions et bureaux de la SEC, notamment les divisions Finance des sociétés, Examens, Analyse économique et des risques, Négociation et marchés, ainsi que le Bureau des affaires internationales, d'envisager et de recommander d'autres mesures visant à mieux protéger les investisseurs américains, notamment de nouvelles directives en matière de divulgation et toute modification réglementaire nécessaire », a-t-il déclaré.

Margaret Ryan, directrice de la Division de l'application des lois, a également présenté le groupe de travail et les attentes envers les personnes qui le composeront. « Le groupe de travail transfrontalier s'appuiera sur les ressources et l'expertise de la Division de l'application des lois pour lutter contre les manipulations et les fraudes sur les marchés internationaux. Nous sommes heureux de participer à cet effort crucial visant à faire respecter les lois fédérales sur les valeurs mobilières et à protéger les investisseurs américains », a-t-elle déclaré.

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