Binance enfrenta auditoría obligatoria en Australia por problemas de cumplimiento normativo
Los reguladores australianos han determinado que Binance no cumple con estándares clave de cumplimiento, ordenando una auditoría externa obligatoria.
Resumen- AUSTRAC ha ordenado a Binance Australia designar un auditor externo para fortalecer sus controles de cumplimiento
- El regulador señaló alcance limitado en las revisiones independientes del exchange y supervisión insuficiente de la alta dirección local
- Las autoridades enfatizaron que todos los exchanges de criptomonedas en Australia deben cumplir con las leyes locales para evitar sanciones
Binance Australia ha sido objeto de escrutinio regulatorio por debilidades en sus sistemas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Según un comunicado oficial del 22 de agosto, el Centro Australiano de Análisis e Informes de Transacciones (AUSTRAC) ha dirigido a la filial local del exchange a designar un auditor externo para evaluar y fortalecer sus controles de cumplimiento.
AUSTRAC citó varias preocupaciones, incluido el alcance limitado en las revisiones independientes de Binance, alta rotación de personal y supervisión insuficiente de la alta dirección local, señalando que estos problemas generan dudas sobre la idoneidad de su gobernanza AML y CTF.
El organismo regulador señaló específicamente que la última revisión independiente de Binance no fue lo suficientemente integral dado el tamaño de la empresa, la gama de servicios y los riesgos que maneja.
El CEO de AUSTRAC, Brendan Thomas, enfatizó que los operadores deben adaptar sus sistemas a las leyes locales, implementando salvaguardas sólidas que eviten que los criminales oculten fondos ilícitos utilizando monedas digitales.
"Los grandes operadores globales pueden parecer bien recursos y posicionados para cumplir con requisitos regulatorios complejos, pero si no comprenden los riesgos locales de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, están incumpliendo sus obligaciones AML/CTF en Australia", agregó el CEO.
Binance Australia ahora tiene 28 días para nominar auditores externos para la consideración y selección de AUSTRAC. El exchange también debe implementar controles más fuertes, incluida una identificación robusta de clientes, diligencia debida exhaustiva y monitoreo efectivo de transacciones.
Crackdown a Binance Australia parte de overhaul regulatorio más amplio
Durante todo el año, las autoridades australianas han estado endureciendo la supervisión de la industria local de criptomonedas. En febrero, AUSTRAC advirtió a los exchanges de criptomonedas y proveedores de servicios que cumplan con las leyes contra el lavado de dinero o enfrenten graves consecuencias.
En ese momento, las autoridades revisaron hasta 50 empresas de criptomonedas y tomaron medidas de enforcement contra 13 por incumplir los requisitos, incluida la cancelación, suspensión o negativa a renovar sus registros.
El gobierno también publicó recientemente un marco para regular los emisores de stablecoins y recargadores de criptomonedas, con el objetivo de proteger a los consumidores y mantener la integridad del mercado.
AUSTRAC reafirmó que más allá de Binance Australia, todos los exchanges de criptomonedas deben garantizar el cumplimiento de las leyes locales para evitar riesgos operativos y sanciones regulatorias.
Traducido por Ledg3rX
