La SEC anuncia grupo de trabajo transfronterizo para combatir fraudes

La Comisión de Bolsa y Valores ha formado un nuevo grupo de trabajo transfronterizo para combatir el fraude transnacional, incluyendo esquemas de bombeo y descarga.

• La SEC indica que el grupo de trabajo ayudará a combatir fraudes transnacionales, incluyendo manipulación de mercado
• Además de empresas, el grupo de trabajo perseguirá a intermediarios y guardianes de acceso

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos llevará la lucha contra el fraude a empresas con base en el extranjero mediante un nuevo grupo de trabajo transfronterizo, indicó la agencia en un comunicado de prensa.

El Grupo de Trabajo Transfronterizo de la SEC se enfocará inicialmente en investigar posibles violaciones de las leyes federales de valores de EE.UU. por parte de empresas offshore. Las áreas de atención incluirán manipulación de mercado, con la SEC señalando aspectos como esquemas de "bombeo y descarga".

Los reguladores, incluida la Comisión de Comercio de Futuros de EE.UU., han advertido repetidamente a inversionistas y participantes del mercado, incluidos aquellos en el espacio cripto, que tengan cuidado con posibles esquemas de bombeo y descarga.

Esquemas de bombeo y descarga en cripto

En todo el ecosistema, las estafas de bombeo y descarga involucran altcoins y tokens meme con baja liquidez, frecuentemente por parte de insider o actores maliciosos que inflan artificialmente los precios, promueven intensamente los proyectos o tokens antes de descargarlos sobre compradores desprevenidos.

Los usuarios minoristas son las mayores víctimas de las acciones engañosas que preceden a los colapsos.

Si bien los inversionistas deben realizar la debida diligencia y mantenerse cautelosos ante el hype, la SEC indica que su grupo de trabajo, destinado a fortalecer y mejorar los esfuerzos de la División de Cumplimiento, perseguirá a entidades e individuos cuyas actividades fraudulentas dañen a los inversionistas estadounidenses.

Además de los esquemas de bombeo y descarga, el grupo de trabajo se enfocará en guardianes de acceso, incluidos auditores y suscriptores, cuyos esfuerzos hacen posible que actores maliciosos accedan a los mercados de capitales de EE.UU.

"Damos la bienvenida a empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capitales de EE.UU.", dijo el presidente de la SEC, Paul Atkins. "Pero no toleraremos a actores maliciosos -ya sean empresas, intermediarios, guardianes de acceso o traders explotadores- que intenten usar fronteras internacionales para frustrar y evadir las protecciones de inversionistas estadounidenses. Este nuevo grupo de trabajo consolidará los esfuerzos investigativos de la SEC y permitirá que la SEC use todas las herramientas disponibles para combatir el fraude transnacional".

El personal de toda la agencia colaborará para apoyar la iniciativa, agregó Atkins, con la Comisión dando la bienvenida a recomendaciones de otras acciones que puedan mejorar la protección para inversionistas estadounidenses. El presidente de la SEC dijo que el regulador considerará acciones como nueva guía de divulgación y cambios regulatorios necesarios.