SEC-EDGAR-Mitarbeiter wegen Insiderhandels im Wert von 1 Million Dollar angeklagt

Zwei Männer aus Brooklyn wurden wegen Insiderhandels angeklagt, nachdem sie angeblich vertrauliche Unternehmensinformationen gestohlen haben, um illegale Gewinne zu erzielen. Laut einem Bericht von Bloomberg verdiente das Duo etwa 1 Million Dollar, indem es auf sensible Daten von Unternehmen zugriff, bevor diese öffentlich gemacht wurden.

Brooklyn-Duo wegen 1 Million Dollar Insiderhandel angeklagt

Justin Chen, 31, und Jun Zhen, 29, arbeiteten bei EdgarAgents.com, einem privaten Unternehmen, das SEC-Einreichungen für Unternehmen bearbeitet. Chen war als Operator und Assistenzmanager tätig, während Zhen als Typeset-Manager und Operator arbeitete.

Die Behörden sagen, dass sie ihre Positionen nutzten, um nicht öffentliche Informationen über mehrere Unternehmen, darunter Purple Innovation, Ondas Holdings, SigmaTron und Signing Day Sports, heimlich zu sammeln und dann auf Basis dieser Informationen zu handeln, um schnelle Gewinne zu erzielen.

Der ehemalige SEC-Mitarbeiter Marc Fagel reagierte jedoch auf die Nachricht und schrieb in den sozialen Medien: „Irreführende Überschrift. Sie arbeiten nicht für die SEC; sie arbeiteten für ein privates Unternehmen, das Firmen bei ihren EDGAR-Einreichungen hilft.“

Geheime Fusionstrades deuten auf Teamhandel hin

Die Staatsanwaltschaft enthüllte, dass sie zwischen März und Juni 2025 geheime Fusionsinformationen nutzten, um Aktien zu kaufen, bevor die Nachricht öffentlich wurde. Chen und Zhen platzierten Trades innerhalb von Minuten und Stunden voneinander, was zeigt, dass sie an einem koordinierten Schema beteiligt waren.

Laut einer Bundesbeschwerde kauften Chen und Zhen die Aktien, bevor Fusionsnachrichten bekannt wurden, und verkauften sie schnell nach den Ankündigungen mit großen Gewinnen. Sie sollen über 1 Million Dollar Gewinn aus den Trades erzielt haben. Die FBI-Agenten verhafteten Chen und Zhen am Freitagabend am John F. Kennedy International Airport, gerade als sie nach Hongkong fliegen wollten.

Sie stehen nun wegen Wertpapierbetrugs vor Gericht, was bis zu 25 Jahre Haft bedeuten kann. Ein Richter ordnete an, dass sie ohne Kaution festgehalten werden, nachdem sie am Samstag vor einem Bundesgericht in Brooklyn erschienen waren.

Insiderhandels-Razzia trifft Top-Manager

In einer verwandten Nachricht wurde Terren Peizer, ehemaliger CEO von Ontrak und ehemaliger Protegé von Junk-Bond-König Michael Milken, kürzlich zu 3,5 Jahren Gefängnis wegen Insiderhandels verurteilt. Er wurde zu einer Geldstrafe von 5,25 Millionen Dollar verurteilt und musste über 12,7 Millionen Dollar an Gewinnen abgeben.

Peizer wurde für schuldig befunden, SEC-Regel 10b5-1-Handelspläne missbraucht zu haben, Regeln, die eigentlich dazu gedacht waren, Unternehmensinsider vor Betrugsvorwürfen zu schützen. Er nutzte sie, um 20 Millionen Dollar an Ontrak-Aktien zu verkaufen, bevor schlechte Nachrichten über einen wichtigen Kunden, Cigna, öffentlich gemacht wurden.

Übersetzt von GasF33s